一个手机号能开几个证券账户

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兴业证券无锡分公司,因合规管理不到位,被江苏证监局出具警示函2024年8月14日,江苏证监局公告,兴业证券无锡分公司存在一系列问题,部分员工存在未完整报备手机号码的行为,该分公司未能及时进行监测和预警。同时,该公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未被及时开展进一步核查,电话回访流于形式,未能发现胡道...

≥ω≤ 因合规管理不到位 兴业证券无锡分公司被监管警示兴业证券股份有限公司无锡分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部,以下简称“无锡分公司”)存在部分员工存在未完整报备手机号码的行为,无锡分公司未能及时监测和预警的情况。同时,无锡分公司对于原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常...

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∪▽∪ 兴业证券无锡分公司合规管理不到位遭警示上述分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)存在以下问题: 一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,该分公司未能及时监测和预警。 二是对于该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未...